Сванадзе ЛанаСергєєва Діана Борисівна2025-02-032025-02-032025-01-31Сванадзе Л. Початковий етап розслідування незаконного збагачення : дис. ... доктора філософії : 081 Право / наук. кер. Д.Б. Сергєєва. Київ, 2024. 230 с.https://ir.library.knu.ua/handle/15071834/5745У дисертації науково розроблені й запропоновані наукові висновки, пропозиції та рекомендації, що можуть мати важливе теоретичне значення для криміналістичної науки та бути практично застосованими органами досудового розслідування на початковому етапі розслідування незаконного збагачення. Досліджено зміст елементів криміналістичної характеристики незаконного збагачення: предмета злочинного посягання, способу вчинення злочинів цього виду, особи злочинця та типової слідової картини. Встановлено, що одним із найбільш розповсюджених предметів незаконного збагачення є активи у формі грошових коштів, які можна класифікувати за: а) формою обігу (готівкові кошти; безготівкові кошти (знаходяться у банках або інших фінансових установах); електронні гроші; б) країною походження (національна валюта України, іноземна валюта); в) формою походження (банкноти, казначейські білети, монети, зокрема, пам’ятні, ювілейні тощо); г) станом обігу (перебувають у вільному обігу; вилучені з обігу; вилучаються з обігу, але підлягають обміну на грошові знаки, що перебувають в обігу); д) за місцем знаходження (перебувають у підозрюваної особи; у третіх осіб, які можуть у подальшому виступати як співучасники чи свідки; у банках або інших фінансових установах тощо). Також до активів, які є предметом незаконного збагачення, можна віднести інші засоби платежу, зокрема: а) банківські та дорогоцінні метали (які, як правило, перебувають у злитках із золота, срібла, платини тощо); б) державні цінні папери (можуть бути у вигляді акцій, різних форм облігацій, казначейських зобов’язань, векселів Державного казначейства України, ощадних чи інвестиційних сертифікатів, приватизаційних паперів тощо). Окрім вказаного вище до предмету незаконного збагачення, крім коштів, відноситься майно, яке може перебувати у формі: а) нерухомого майна – житлові, садові, дачні будинки, будівлі, квартири, котеджі, кімнати, прибудови, споруди, житлові та нежитлові приміщення, паркомісця, гаражі, земельні ділянки, інше нерухоме майно, наприклад, об’єкти незавершеного будівництва в залежності від стану їх готовності, тощо; б) цінного рухомого майна – транспортні засоби, самохідні машини та механізми, повітряні судна, водні судна, ювелірні вироби, різни види коштовностей (одяг та аксесуари, годинники, столові прибори та посуд, меблі, твори мистецтва, антикваріат, зброя, монети тощо), коштовні тварини, сонячні станції, коштовна комп’ютерна техніка й інші види електронних пристроїв, коштовні предмети (побутові прилади та предмети, тренажери, більярд, садовий механізований інвентар тощо), результати робіт і послуг тощо. Також до предмету незаконного збагачення можна віднести явища об’єктивного (нематеріального) світу, такі як майнові права (безкоштовне користування житлом, оплата за проживання здійснюється за значно меншою вартістю тощо) та нематеріальні активи (включення у склад авторського колективу зареєстрованого патенту на винахід, патенту на корисну модель, право на володіння торговою маркою, авторське право на програмний продукт, завдяки чому отримуються роялті). Акцентовано увагу, що органам досудового розслідування належить довести факт незаконного збагачення особи в частині придбання нею активів після 28 листопада 2019 року – з моменту набуття чинності ст. 3685 КК України за результатами прийняття Верховною Радою України Закону України № 263-IX «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо конфіскації незаконних активів осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, і покарання за набуття таких активів». Іншими словами, активи, які були незаконно набуті особою до 28 листопада 2019 року, не можуть враховуватися при оцінці загальної вартості активів, отриманих нею після цієї дати. З огляду на те, що криміналістичне розуміння способу вчинення злочину є ширшим та змістовнішим порівняно з кримінально-правовим, оскільки воно охоплює не лише злочинні дії, а й незлочинні дії винної особи під час підготовки та приховування злочину, які залишають сліди як у матеріальному середовищі, так і в пам'яті людей, а також беручи до уваги диспозицію ст. 3685 КК України, криміналістична характеристика способу вчинення злочину незаконного збагачення повинна включати такі елементи: підготовка, безпосереднє вчинення незаконного збагачення через набуття активів винуватцем, а також приховування цього злочину. Встановлено, що етапами набуття активів, що є предметом незаконного збагачення, можуть бути: 1) під час готування до вчинення кримінального правопорушення або адміністративного правопорушень створюються умови для безпечного отримання активів, приховання набутих активів, подальше володіння ними та їх використання; 2) отримання активів безпосередньо підозрюваними або через інших осіб під час вчинення різних видів кримінальних правопорушень або адміністративних правопорушень; 3) зберігання отриманих активів або учинення діянь (певних юридичних фактів або правовідносин) спрямованих на їх використання чи легалізацію, наприклад, придбання рухомого чи не рухомого майна, переведення грошових коштів на банківський рахунок, оформлення на себе чи інших осіб права власності на активи або без такого (користування, володіння). Досліджено також найбільш типові способи приховання активів в наслідок їх отримання, володіння під час вчинення незаконного збагачення. Відповідно до вже згадуваної нами вище ст. 3685 Кримінального кодексу України, незаконне збагачення може бути скоєне виключно спеціальним суб’єктом — особою, яка уповноважена на здійснення функцій держави або місцевого самоврядування. Перелік таких осіб подається в п. 1 ч. 1 ст. 3 Закону України «Про запобігання корупції» від 14 жовтня 2014 року. Мотиви 5 незаконного збагачення завжди мають корисливий характер і спрямовані вони, перш за все, на навмисне приховування результатів попередньої протиправної діяльності, пов’язаної з отриманням протиправних активів, легалізацію таких отриманих активів та подальше розпорядження ними особисто або в інтересах інших осіб, як правило, членів сім’ї. Кримінальні провадження за ст. 3685 КК України відкриваються завжди відносно конкретної особи, тобто особа злочинця є відомою на момент початку кримінального провадження. Це позбавляє необхідності орган досудового розслідування виконувати завдання із встановлення винуватої особи. Але важливим є встановити і обґрунтувати належними та допустимими доказами факт належності такої особи до вищезазначеного спеціального суб’єкту. Типову «слідову картину» незаконного збагачення становлять: безпосередньо предмет злочинного посягання, якщо він є матеріальним об'єктом (грошові кошти, авто, коштовна комп'ютерна техніка тощо); документи (у тому числі фото-, відео- документи та інші носії інформації), що свідчать про набуття активів: набуття у власність предмета злочинного посягання, володіння або розпоряджання ним, отримання послуг, зменшення боргових зобов’язань тощо, а також про підготовку та приховання набутого активу; сліди-відображення особи злочинця та інших, причетних до злочину осіб (сліди-відображення зовнішності особи, сліди пальців рук), а також біологічні, запахові сліди вищевказаних осіб; ідеальні сліди (сліди пам'яті). Зазначимо також той факт, що під час досудового розслідування необхідно встановити систематизовані фактичні обставини, які ґрунтуються на положеннях кримінального та кримінально-процесуального права. Їх з’ясування забезпечує повне та всебічне дослідження предмету доказування, що є важливим для досягнення завдань кримінального провадження як на етапі досудового слідства, так і під час судового розгляду. До цих обставин належать дані про особу, яка вчинила незаконне збагачення; обставини, пов’язані з фактом вчинення незаконного збагачення; відомості про предмет незаконного збагачення, а також інші важливі деталі. У тексті розкривається зміст кожної з цих груп та наводяться процесуальні методи для їх з’ясування. Розкрито зміст кожної групи обставин, окреслені процесуальні засоби їх встановлення. Аналіз наукової літератури та емпіричних даних дали підстави сформувати типові слідчі ситуації початкового етапу розслідування цих злочинів, їх головні тактичні завдання та запропонувати алгоритм їх вирішення. Взаємодія органу досудового розслідування, а саме слідчих підрозділів Національної поліції, органів Державного бюро розслідувань, підрозділів детективів Національного антикорупційного бюро України з іншими правоохоронними органами, органами, що реалізують державну антикорупційну політику (НАЗК, Державна служба фінансового моніторингу та ін.) та громадськістю на початковому етапі розслідування незаконного збагачення може бути класифікована за наступними критеріями: залежно від правової регламентації – процесуальна і непроцесуальна форми взаємодії; залежно від ступеня залучення до процесу розслідування працівників суб’єкту, з яким відбувається взаємодія – безпосередня та опосередкована взаємодія; залежно від суб’єктного складу осіб, які перебувають у взаємодії – внутрішньовідомча та міжвідомча взаємодія. Розглянуто особливості взаємодії НАБУ з відповідними підрозділами технічного забезпечення МВС та СБ України, іншими підрозділами (інформаційно-аналітичними, оперативно-технічними та ін.), Спеціалізованою антикорупційною прокуратурою, Національним агентством України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (АРМА), Державною службою фінансового моніторингу України, а також із громадськістю. Запропонована низка тактичних прийомів та рекомендацій, що можуть бути використані для підвищення ефективності проведення допиту свідків, у тому числі, одночасного допиту двох чи більше раніше допитаних осіб, обшуку службових кабінетів, особистого обшуку особи, яка знаходиться в такому приміщенні, оглядів документів, комп’ютерних даних тощо. Визначено найбільш ефективний алгоритм дій суб’єкта розслідування під час тимчасового доступу до речей і документів. Доповнено орієнтовний перелік документів, які можуть бути отримані шляхом тимчасового доступу до них органу, що здійснює досудове розслідування незаконного збагачення, включаючи й ті, що містять охоронювану законом таємницю. Запропоновано перелік негласних слідчих (розшукових) дій, проведення яких може бути ефективним на початковому етапі розслідування незаконного збагачення в різних слідчих ситуаціях. Визначено спеціалістів, яких доцільно залучати до проведення процесуальних дій на початковому етапі розслідування незаконного збагачення. Ними є експерт з техніко-криміналістичного дослідження документів, технік-криміналіст, експерт, що має право на проведення комп’ютерно-технічних досліджень. Доцільним є залучення фахівців для виявлення та збирання інформації з відкритих інформаційних джерел: реєстрів, баз даних тощо (наприклад, фахівців АРМА або ін.). Визначено перелік видів судових експертиз, які доцільно призначати на початковому етапі розслідування незаконного збагачення. Ключові слова: незаконне збагачення, досудове розслідування, початковий етап розслідування, криміналістична характеристика, обставини, що підлягають встановленню, організація досудового розслідування, типові слідчі ситуації, тактика слідчих розшукових дій, використання спеціальних знань, судова експертиза.The dissertation contains scientific conclusions, recommendations, and suggestions that can be of great theoretical importance for forensic science and can be practically applied in the initial stage of the investigation of illegal enrichment. The content of the elements of the forensic characteristics of illegal enrichment: the subject of the criminal offense, the method of committing crimes of this type, the identity of the criminal, and a typical trace picture. It has been established that one of the most common objects of illegal enrichment is money (including cash, money held in bank accounts or kept in banks or other financial institutions). At the same time, it is advisable to take into account their classification established in national legislation. In particular, national currency is recognized as: banknotes, coins, including circulation, commemorative and anniversary coins, and in other forms that are in circulation and are legal tender on the territory of Ukraine, as well as withdrawn or those that are withdrawn from circulation , but subject to exchange for banknotes in circulation; funds on accounts in banks and other financial institutions, expressed in hryvnias; electronic money denominated in hryvnia; digital money of the National Bank of Ukraine. Foreign currency includes: monetary signs of foreign currency units in the form of banknotes, treasury bills, coins, which are in circulation and are legal tender in the territory of the relevant foreign state or group of foreign states, as well as withdrawn or those that are withdrawn from circulation, but subject to exchange for currency in circulation; funds on accounts in banks and other financial institutions, expressed in monetary units of foreign countries and international settlement (clearing) units (in particular, in special borrowing rights), belonging to payment in foreign currency; electronic money denominated in foreign currencies and (or) bankable metals. Special types of property, in addition to money, include immovable property, which, according to the Civil Code of Ukraine, includes residential buildings, buildings, structures, other immovable property (Art. 331, 376 of the Civil Code of Ukraine) and valuable movable property - results of work and services, securities , motor vehicles, aircraft, ships, etc., jewelry, valuable furniture, valuable computer and video equipment, valuable clothing, valuable animals. Property rights, intangible assets (including cryptocurrencies), reduction of financial obligations, as well as work or services provided to a person authorized to perform the functions of the state or local self-government are also considered as the subject of direct infringement of illegal enrichment. Attention is drawn to the fact that pre-trial investigation bodies must prove the fact of illegal enrichment of a person from the moment of entry into force of Art. 3685 of the Criminal Code of Ukraine, which was introduced by Law of Ukraine No. 263-IX "On Amendments to Certain Legislative Acts of Ukraine Regarding the Confiscation of Illegal Assets of Persons Authorized to Perform State Functions" or local self-government, and punishment for the acquisition of such assets" dated October 31, 2019. That is, those assets that a person illegally received before this date cannot be taken into account in the total value of assets received by him in the future. Considering the fact that, unlike the criminal-legal understanding of the method of committing a crime, its criminological concept and meaning is broader and more meaningful, as it includes not only criminal actions of the direct commission of a crime, but also non-criminal actions of the guilty person in preparation and concealment crime, as a result of which certain material and ideal traces remain in the memory of people and in their material environment, as well as taking into account the disposition of Art. 3685 of the Criminal Code of Ukraine, the method of committing the crime as an element of the criminalistic characteristics of illegal enrichment must contain such components as preparation, direct commission of illegal enrichment - acquisition of assets by the guilty person, and concealment of its commission. It was established that the methods of acquisition of assets, which are the subject of illegal enrichment, are a) acquisition of assets directly or through intermediaries; b) in a materially determined form or in another form (for example, transferring funds to a bank account); c) with or without subsequent acquisition of ownership (use, possession). The most typical ways of preparing for the commission of a crime and concealing its commission, including concealing ownership of acquired assets, were also studied. According to the disposition of Art. 3685 of the Criminal Code of Ukraine, illegal enrichment can be committed only by a special subject - a person authorized to perform the functions of the state or local self-government, the list of such persons is defined in clause 1, part 1 of Article 3 of the Law of Ukraine "On Prevention of Corruption" dated October 14, 2014. Motives for criminal behavior are self-interested, a person, as a rule, is characterized by a sense of independence from the legal system, legal nihilism, orientation to satisfying one's own needs by any means, awareness of the illegality of one's actions. Criminal proceedings under Art. 3685 of the Criminal Code of Ukraine are always opened in relation to a specific person, that is, the identity of the criminal is known at the time of the initiation of criminal proceedings. This eliminates the need for the pretrial investigation body to perform the task of identifying the guilty person. But it is important to establish and substantiate with proper and admissible evidence the fact that such a person belongs to the above-mentioned special entity. A typical "trace picture" of illegal enrichment consists of: directly the object of criminal encroachment, if it is a material object (cash, car, expensive computer equipment, etc.); documents (including photo, video documents and other media) testifying to the acquisition of assets: acquisition of property of the object of criminal encroachment, possession or disposal of it, receipt of services, reduction of debt obligations, etc., as well as preparation and hiding the acquired asset; fingerprints of the criminal and other persons involved in the crime (prints of the person's appearance, fingerprints), as well as biological and odor traces of the above-mentioned persons; ideal traces (memory traces). Circumstances to be established during the pretrial investigation are factual data systematized on the basis of the norms of criminal and criminal procedural law, the establishment of which ensures a complete and comprehensive study of the subject of evidence, which is necessary for the implementation of the tasks of criminal proceedings, during its pretrial investigation and trial. They are the circumstances regarding the person who committed illegal enrichment; regarding the event of illegal enrichment; regarding the subject of illegal enrichment and other circumstances. The content of each group of circumstances is disclosed, the procedural means of establishing them are outlined. The analysis of scientific literature and empirical data, in particular the results of summarizing the materials of criminal proceedings regarding the commission of illegal enrichment, as well as the results of the survey of practical workers, gave grounds to form typical investigative situations at the initial stage of the investigation of these crimes, their main tactical tasks, and to propose an algorithm for solving them. We believe that the interaction of the pre-trial investigation body with other law enforcement agencies, bodies that implement the state anti-corruption policy (National Agency on Corruption Prevention, State Financial Monitoring Service, etc.) and the public at the initial stage of the investigation of illegal enrichment can be classified according to the following criteria: depending on the legal regulation - procedural and non-procedural forms of interaction; depending on the degree of involvement in the investigation process of the employees of the entity with which the interaction takes place - direct and indirect interaction; depending on the subject composition, which are in interaction - intra-departmental and inter-departmental interaction. The specifics of National Anti-Corruption Bureau of Ukraine interaction with the relevant technical support units of the Ministry of Internal Affairs and Security of Ukraine, other units of the Bureau (information-analytical, operational-technical, etc.), the National Police of Ukraine, the Specialized Anti-Corruption Prosecutor's Office, the National Agency of Ukraine for Identification, Search and Asset Management, received from corruption and other crimes (ARMA), the State Financial Monitoring Service of Ukraine, as well as with the public. A number of tactical techniques and recommendations are proposed that can be used to increase the effectiveness of the interrogation of witnesses, including simultaneous interrogation of two or more previously questioned persons, search of office offices, personal search of a person who is in such a room, document reviews, computers computer data, etc. The most effective algorithm of actions of the subject of the investigation during temporary access to things and documents has been determined. An approximate list of documents that can be obtained through temporary access to them by the body conducting a pre-trial investigation of illegal enrichment, including those containing secrets protected by law, has been added. A list of covert investigative (research) actions, which can be effective at the initial stage of the investigation of illegal enrichment in various investigative situations, is proposed. Specialists who should be involved in procedural actions at the initial stage of the investigation of illegal enrichment have been identified. They are an expert in technical and forensic examination of documents, a forensic technician, an expert who has the right to conduct computer and technical research. It is advisable to involve specialists to identify and collect information from open information sources: registers, databases, etc. (for example, ARMA specialists or others). The list of types of forensic examinations that should be appointed at the initial stage of the investigation of illegal enrichment is defined. Key words: illegal enrichment, pre-trial investigation, initial stage of investigation, forensic characteristics, circumstances to be established, organization of pre-trial investigation, typical investigative situations, tactics of investigative search actions, use of special knowledge, forensic examination.ukнезаконне збагаченнядосудове розслідуванняпочатковий етап розслідуваннякриміналістична характеристикаобставинищо підлягають встановленнюорганізація досудового розслідуваннятипові слідчі ситуаціїтактика слідчих розшукових дійвикористання спеціальних знаньсудова експертизаillegal enrichmentpre-trial investigationinitial stage of investigationforensic characteristicscircumstances to be establishedorganization of pre-trial investigationtypical investigative situationstactics of investigative search actionsuse of special knowledgeforensic examinationДисертація